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张化青

阳江核电有限公司

《提高质保监督监查有效性的系统性方法研究》

质保监督监查的最终目的是促进公司质量管理水平的持续提升。而在许多人的印象中，质保监督监查就是进行符合性检查，发现的问题多数是与程序不符的问题，对各专业的质量管理提升意义不大，久而久之，形成了“质保检查就是找茬” 的嫌疑，也降低了质保的形象。因此，如何提高质保监督监查的有效性成了质保人员必须面对的一个重要课题。本文基于以往的质保工作实践，对质保监督监查进行流程分析，利用质量管理工具对质保发现的问题和所采用的方法进行数据分析研究，最终形成一套提高质保监督监查有效性的系统性方法，以便在质保监督监查中能够有效挖掘公司管理体系运作中的良好实践、管理性问题、有效性问题和技术性问题等重要检查发现，有效保持和推广这些良好实践，解决这些重要问题，促进公司管理的持续提升。

1 质保监督监查的主要流程

目前，质保监督监查的主要流程包括：监督监查准备、实施、监督监查报告、改进行动的跟踪关闭。各环节的主要工作如图 1 所示。

图 1监督监查主要流程和主要内容

2 提高质保监督监查有效性的主要方法

通过对质保监督监查流程的分析，为提高其有效性，应采取强化措施对质保监督监查的全流程进行管控（见图 2）。

图 2监督监查有效性提升的系统性方法

2.1监督监查准备

质保人员在监督监查准备阶段，应采取以下方法，做好充分的准备，开好头，起好步，以保证准备的效果。

（1）熟悉技术要求：熟悉被检查领域相关的技术要求，并查阅各种相关文件和记录，尝试对技术要求进行深入理解。

（2）收集信息：收集该领域公司发生的质量异常信息，以了解被检查领域的质量状况。

（3）识别检查突破口：对被检查领域的状况进行初步分析，识别检查突破口，如组织变动、新增领域、管理要求变化的领域、以往检查未涉及或容易忽视的领域等。

（4）经验借鉴：收集借鉴其他部门或其他基地该领域发现的问题。

（5）管理层期望：了解公司管理层的期望与管理关注。

（6）解决痛点：了解周围人员的抱怨，分析其合理诉求，调查原因，制定解决措施。

2.2监督监查实施

在质保监督监查的实施阶段，质保人员应该注重以下方法的应用，以保证现场检查得到有效实施，使得被检查领域的良好实践和重要质量问题得到有效探测。

（1）体系性思维：将体系性思维贯穿整个监督监查实施过程，以检查发现的问题为基准点，进行上下游延伸、横向对比，关注不同程序文件间的相互引用和关联性，以判断该领域是否存在体系性的问题。

（2）现场观察：现场观察被检查领域工作开展的真实过程，能够及时发现工作人员行为规范、质量控制过程的问题。

（3）管理流程分析：对被检查领域的管理流程进行分析，识别流程执行中的症结，有利于发现无效流程、非增值流程，寻找流程优化的空间。

（4）统计分析：对被检查领域进行数据分析、趋势分析，以探究该领域质量问题的严重程度、趋势如何，利用这种统计分析的方法更加理性、客观，往往可以发现系统性、趋势性、基础性的问题。

（5）大抽样量检查：检查过程中发现某一质量问题后，不能浅尝辄止，应尽量扩大抽样量进行检查，以判断该类质量问题是个案还是具有一定的普遍性。

（6）事件调查：针对公司发生的典型质量事件，开展事件调查，以发掘质量事件背后的管理原因和失效点，并制定针对性的措施，弥补管理漏洞。

（7）良好实践的识别与推广：充分利用访谈的方法，收集被检查领域的良好管理方法，并加以分析判断，识别是否为良好实践，是否具有推广价值，以确保良好实践在公司质量管理体系运作中发挥更大的作用。

2.3监督监查报告

监督监查结束后，在编制报告阶段，应对被检查领域发现的问题进行二次分析、归纳总结，发出纠正措施要求，促进被检查领域工作的持续提升。为使得监督监查的结果得到有效的执行，降低被检查单位的抵触情绪，可以善用关注问题、改进建议等手段，将被检查单位难以接受的、但又的确存在改进空间的地方可以采用管理关注和改进建议、外部反馈单等形式提出，并积极为被检查单位提供质保技术支持，协助其共同整改，促进其工作质量的真实提升，让其有真切的获得感。

2.4改进行动跟踪关闭

部分人认为监督监查报告生效，纠正措施录入系统流转，质保监督监查就完成了，思想松懈了，其实后面纠正行动的整改验证才是公司管理改进提升的“重头戏”，也是检验质保监督监查是否达到最终目的的最后环节，质保监督监查才得以实现闭环管理。

这一阶段，需重点关注：原因分析是否正确，有无采取纠正措施消除缺陷产生的原因，预防问题的发生。纠正措施是否具有可操作性和针对性，是否有明确的完成时间。纠正行动的整改成果是否纳入文件规定，形成长效机制；现场实地检查， 以验证纠正措施的落实效果如何。

2.5整改行动有效性评估

在整改行动验证关闭后的一段时间内（如两三年内），要对以往改进行动是否仍然在有效实施进行评估。制定的预防措施，形成的长效机制是否依然在运作，运作效果如何。避免仅是为了关闭行动而特意进行整改，整改措施对公司的管理提升不但没有贡献，反而成为负担。

3 应用实践效果分析

针对质保部组织的 2017 年至 2020 年 5 月 80 次监督监查，对相应的监督监查报告及发出的 213 个 CAR 和 315 个 OBN 的内容进行分析，识别出重要的检查发现（良好实践、管理关注、改进建议、管理性问题、有效性问题、技术性问题等），重要检查发现的数据统计结果如图 3 所示。

3.1初次应用取得较好的效果

2018 年单次监督监查发现的重要问题数量是 1.28 个，比 2017 年的 0.92 个增加 0.36 个，增幅 39%。主要原因是：2017 年采用的是传统的监督监查方法，2018年首次提出体系性监督的概念，并于同年 1 月 27 日开始的 Y103 大修监督中进行初步尝试，大修后进行总结研讨，改进后在同年后续的 Y302/Y401 大修和 Y500 小修中进行应用实践；经历大修的实践，强化了质保人员进行体系性监督的意识，初步培养了质保人员进行挖掘这些重要问题的能力。初次变革，达到了较好的效果。

3.2应用效果逐年提升

2017 年至2020 年5 月，单次监督监查发现的重要问题数量呈现逐年上升趋势， 说明经过不断的探索改进，质保人员的体系性思维在不断强化，能够积极探索各种方法提高质保监督监查有效性，能够有效地挖掘公司管理体系运作中的良好实践、管理性问题、有效性问题和技术性问题等重要的检查发现。

图 3 近 4 年质保监督监查重要检查发现的数据统计结果

3.3八种方法的应用效果显著

对 2017 年至 2020 年 5 月质保监督监查的重要检查发现进行归纳分析，总结质保监督监查过程中挖掘出重要检查发现所采用的方法，统计结果如图 4 所示。从中可以看出，对有效挖掘重要的检查发现有突出贡献的检查方法主要有：大抽样量检查、二次分析与总结、体系性思维、识别检查突破口、事件调查、收集信息、熟悉技术要求、良好实践的识别和推广，这 8 种方法的累计贡献率达 81.7%，属于主要贡献因素；统计分析、经验借鉴的方法属于次要贡献因素；现场观察、管理流程分析、解决痛点、管理层期望等方法的应用较为一般，没有为提高监督监查有效性作出突出贡献。

3.4质保工作经验和人员培养至关重要

分析重要检查发现的数量与质保人员工作年限的关系，绘制排列图，如图 5 所示。从中可以看出，7 年及以上工作经验的人员重要检查发现数量占比 89.5%，是质保监督监查工作深入开展的主力军，这些质保工程师工作经验比较丰富，在监督监查过程中能够灵活运用多种监督监查方法挖掘公司管理体系运作中的良好实践、管理性问题、有效性问题和技术性问题等。同时也说明人员培养的重要性、长期性。

图 4 重要检查发现应用的检查方法统计情况

图 5 重要检查发现数量与工作年限的关系

4 不足和改进建议

在不断总结研究提高质保监督监查有效性的方法的应用和实践过程中，发现该领域仍然存在以下不足。表 1 列出了质保监督检查工作中的不足和改进建议。

（1）目前仅是对发出的整改行动进行跟踪、验证、关闭，没有在整改行动验证关闭后的一段时间内（如两三年内），对以往改进行动是否仍然在有效实施进行评估。以评估之前制定的预防措施、形成的长效机制是否依然在运作，运作效果如何。避免仅是为了关闭行动而特意进行整改，整改措施对公司的管理提升不但没有贡献，反而成为负担。缺少对以往整改行动有效性评估，降低了质保监督监查有效性，不利于充分发挥监督监查和相关行动的整改对公司管理水平的促进提升作用。

（2）从图 4 的分析结果可以看出，现场观察、管理流程分析、解决痛点、管理层期望等方法的应用较为一般，没有为提高监督监查有效性作出突出贡献。这些方法的应用更有利于发现深层次管理问题、非增值流程，针对公司长期存在的管理痛点提供解决方案，回应公司管理层的期望，更好为公司管理体系有效运作进行提供质保支持。

（3）质保监督监查中重要的良好实践、管理关注和改进建议较少，良好实践 8 个（占比 7.6%）、管理关注 8 个（占比 7.6%）、改进建议 2 个（占比 1.9%），占比均较小。充分利用良好实践、管理关注、改进建议等手段进行监督监查工作，有利于正面案例的反馈和推广，既解决问题又减少抵触情绪，营造良好的监督氛围，塑造质保的良好形象，最大程度发挥质保监督监查对公司管理提升的促进效果。

（4）对专业的质保支持不足。针对质保发现的问题，很多专业不清楚如何进行原因分析，如何制定有效的纠正措施，或者如何采取预防措施。建议质保人员发挥专业特长，协助专业部门完成这一环节，找到根本原因，制定针对性的整改措施， 识别预防措施，完善公司的管理制度，进而持续提升公司的质量管理水平。积极为专业提供质保技术支持，协助被检查单位共同整改，促进其工作质量的真实提升， 让其有真切的获得感。

表 1 质保监督监查工作中的不足和改进建议

5总结

通过对质保监督监查的流程分析、历史经验的数据分析、归纳、总结，形成一套提高质保监督监查有效性的方法，进行实践应用并不断改进，以有效发现重要问题，有效解决问题，有效推广良好实践，最终达到促进公司质量管理水平持续提升的目的。（本文刊载结束）